鄂尔多斯市东胜蒙银村镇银行
安全保卫部门内部控制考核评价办法（试行）
安全保卫内部控制共设组织控制、目标控制、措施控制、程序控制4个评价环节，13项考评内容，30个考评点，1个否决点。
一、组织控制考评（15分）
（一）按规定建立分工合理、职责明确的安全保卫组织管理体系（7分）
控制目标：落实安全保卫管理职责，防止因分工不合理，责任不清，管理不到位造成控制风险。
考评点1：是否设立独立的安全保卫组织管理体系（1分）
考评方法：通过检查机构设置文件、组织结构图，查看是否设立独立的安全保卫部门，组织机构是否健全。
考评点2：安全保卫外包业务中，被委托单位是否具有相应资格，安全保卫部门对其是否进行有效监督（3分）
考评方法：调阅安全保卫外包业务的合同协议及被委托单位基本情况等资料。检查是否对外包业务加强管理和指导，是否对下级行请示进行了及时批复。检查与保安公司、押运公司等签订的协议是否明确了双方的权力、义务和责任。如服务范围、保安人员的管理、劳务费标准、发生责任事故如何处理、保安人员发生意外处理等。
考评点3：安全保卫部门的职责是否明确、合理（3分）
考评方法：调阅安全保卫部门职责相关文件。检查是否制定了书面的安全保卫部门职责；是否制定各岗位职责；岗位职责中对各岗位职责、权限是否做了明确的规定；各岗位是否进行明确分工，并体现相互配合，相互制约的原则。
（二）建立反洗钱工作制度，设置“反洗钱”岗位并认真履行职责（8分）
控制目标：为了有效打击“洗钱”等违法犯罪活动，确保资金交易的合法性，防止不法分子利用银行进行洗钱活动。
考评点1：“反洗钱领导小组”是否认真履行“反洗钱”工作职责（4分）
考评方法：查阅书面资料及相关委员会或领导小组成立文件，检查是否按规定成立“反洗钱领导小组”，是否建立工作机制；查阅“反洗钱领导小组”工作职责、反洗钱领导小组办公室工作职责及安全保卫相关文件，检查是否制定有相应的工作职责，保卫部门年初工作计划是否制定“反洗钱”工作规划和措施，年内是否对反洗钱工作开展情况进行检查、监督；反洗钱相关部门工作协调是否正常，有无相互推诿、相互扯皮的情况发生。
考评点2：是否配备相应的管理人员和技术人员（4分）
考评方法：查阅岗位职责文件及上报监管部门的文件资料，看有无配备相应的“反洗钱”管理人员和技术人员，各行是否确定了反洗钱综合工作报告员或网点报告员。
二、目标控制考评（10分）
（一）制定本级行安全保卫发展战略规划 （5分）
控制目标：制定明确的发展战略和工作目标，确保安全保卫工作有序开展。
考评点1：是否制定全行安全保卫工作发展规划和阶段性工作目标（2分）
考评方法：查阅安全保卫档案或全行发展规划文件，检查安全保卫部门是否制定了设施建设、安全防范、案件控制等战略目标。
考评点2：是否对阶段性工作目标有效地组织实施（3分）
考评方法：对照安全保卫工作发展规划和阶段性工作目标，逐一核实工作目标的完成情况，并检查是否根据形势发展和变化进行分析、判断，及时调整和修订工作目标。
（二）完成本级行安全保卫工作目标（5分）
控制目标：制定明确的工作目标，确保安全保卫工作目标顺利实现。
考评点1：是否制定本级行安全保卫检查计划和目标，对工作目标进行分解落实并有效组织实施（2分）
考评方法：一是审查安全保卫年度工作计划或工作安排文件，是否制定了本级行安全保卫检查计划和目标，本级行制定的年度计划或目标是否涵盖上级行年度工作目标要求。二是查阅安全保卫工作档案资料，看是否对工作目标进行分解落实，是否有效组织实施并对实施情况进行检查，是否对设施建设情况、安全防护情况、案件查办情况等进行有效监督检查。开展检查的目的、对象、时间、范围、要求、依据等内容是否明确具体。
考评点2：是否对安全保卫检查计划和目标进行监测和考核（3分）
考评方法：查阅安全保卫考核资料，审查是否对安全保卫检查计划和目标进行监测和考核。也可从安全保卫年度工作总结中找到相应的内容。总结中叙述全行安全保卫工作目标的完成情况，对下级行考核情况应当具有专门的考核材料。
三、措施控制考评（30分）
（一）落实安全保卫责任制（6分）
控制目标：为进一步落实案件防范责任制，防止责任不明造成案件防范工作上、下级相互推诿情况发生。
考评点1：是否落实安全保卫责任制，层层签订安全保卫责任书（3分）
考评方法：查阅书面材料，看是否层层签订《社会治安综合治理责任书》、《安全保卫责任书》，明确保卫部门、保卫人员相关职责和权限。安全保卫责任制不论采取何种形式，都必须与经济责任制、领导任期目标责任制结合起来，制定若干具体工作目标，层层落实到单位、部门和员工个人。
考评点2：是否建立和实施安全保卫工作责任追究制（3分）
考评方法：查阅安全保卫书面材料，核实建立和实施安全保卫工作责任追究制情况，是否对未按岗位责任制履行岗位职责的进行责任追究，是否对案件责任人进行责任追究或移送处理。
（二）安全设备、设施购建经过有权部门核准（9分）
控制目标：为了保证安全设备、设施质量，确保设备、设施正常运行，防止购入不合格产品。
考评点1：安全设备、设施购建是否经过安全保卫部门审核批准（4分）
考评方法：查阅集中采购会议记录及安全保卫设备、设施报批相关文件，检查基层行安全设备、设施购置是否经保卫部门审核批准，保卫部门是否对投标单位资质进行有效审查，有无不具备资质的单位参与投标。招标过程是否公开、公平、公正，有无暗箱操作行为。
考评点2：批准购建的安全设备、设施是否达到上级行或公安、外部监管等部门规定的标准（5分）
考评方法：查阅安全保卫设备、设施购置的相关资料，并对安全保卫设备、设施进行实地抽查，检查是否达到上级行或公安、外部监管等部门规定的标准，有无因质量问题引发事故或被投诉情况发生。通过座谈，了解安全防护设备、设施运行是否正常，厂方服务是否到位，是否在合同规定时间内及时维护等。
（三）建立完善的安全防护设施建设和管理机制（6分）
控制目标：确保安全防护设施在“物防、人防、技防”中正常发挥作用，防止出现安全防护设施管理不规范或无人管理情况发生。
考评点1：是否制定安全防护设施管理办法并按要求进行管理（3分）
考评方法:查阅安全保卫部门管理档案，检查是否建立了相应的安全防护设施管理办法，是否对安全防护设施的运行、维护、应急处理等制定了具体措施。查阅安全防护设施管理档案，检查枪支、弹药、录像监控及其他安全防护设施是否按照国家标准、公共安全行业标准以及总行有关要求进行管理；安全防护设施购建、使用、维修、报废是否符合规定，登记记录是否齐全。
考评点2：是否组织对安全防护设施进行检查（3分）
考评方法：检查安全保卫部门年初工作安排和检查报告等档案资料，是否组织实施对安全防护设施的使用、维护和有效性等进行检查，以确保安防设施在物防和技防中能有效发挥作用。
（四）建立应急处理机制（9分）
控制目标：保证突发、紧急情况下能够及时做出反应并有效控制风险，防止人身安全及财产受到更大威胁或造成更大损失。
考评点1：是否制定了安全保卫应急预案，确保发生紧急情况时及时启动应急预案（5分）
考评方法：一是询问和查阅书面材料，是否按上级行要求建立紧急情况应急处理机制，是否对可能酿成案件和风险的紧急情况制定应急预案，主要检查《安全保卫应急方案》、《临柜人员防抢防暴应急方案》、《营业期间抢劫案件处置方案》、《守库期间抢劫案件处置方案》、《押运途中抢劫案件处置方案》等预案的制定情况。二是检查被评价行在发生紧急情况时是否有效启动应急预案。主要看防火、防抢、防诈骗以及涉枪等案件的应急处理是否及时有效。
考评点2：是否建立重大突发性事件报告制度（4分）
考评方法：检查是否建立重大突发性事件报告制度，按规定报告时限要求及时上报案件情况，有无发生重大突发性事件未报告情况发生。刑事案件和治安灾害事故实行一案一表、一案一报和方式报告。
否决点：对辖内治安、刑事案件、突发事件隐瞒不报的，扣除本环节全部分值。
四、程序控制考评（45分）
（一）新建、改建项目经保卫部门审定验收（5分）
控制目标：保证库房及网点建设达到标准。
考评点1：对新建、改建的库房、营业网点进行验收时，保卫部门是否对安全防护方面进行验收（3分）
考评方法：查阅固定资产报表、修理费支出等资料，看新建、改建的库房、营业网点，数字电视监控工程建设等建设项目是否通过防火、防盗、防抢等安全验收，保卫部门是否参与或组织验收。
考评点2：建设项目是否达到安全标准（2分）
考评方法：查阅保卫部门的验收报告或实地抽查，看经保卫部门验收的库房、营业网点、数字电视监控工程建设等建设项目是否达到国家标准、公共安全行业标准或上级行规定的安全标准；对未达标的建设项目安全保卫部门是否采取有效措施督促改进。
（二）开展安全保卫教育、防范技能培训和防暴预案演练活动（8分）
控制目标：提高安全保卫人员素质和防范技能。
考评点1：安全保卫部门是否开展教育和防范技能培训（4分）
考评方法：查阅会议记录、培训资料等，看被评价行安全保卫部门是否组织保卫干部开展技能培训，是否对员工开展安全教育，及时传达安全保卫有关法律法规、监管要求和其他要求，及时转发上级行及监管部门案件情况通报。
考评点2：是否开展防暴、防火等突发事件的预案演练（4分）
考评方法：查阅预案演练方案、演练记录和工作总结等资料，看被评价行是否组织保卫干部和员工开展预案演练；是否督促下级行开展预案演练；是否组织机关员工开展防火演练。
（三）按规定落实“反洗钱”工作制度（15分）
控制目标：确保“反洗钱”工作有效开展，防止非法资金通过银行进行洗钱活动。
考评点1：是否结合本行实际情况制定本级行反洗钱内部操作规程及控制措施；是否有效开展反洗钱宣传及培训工作并留存相关影像资料。（3分）
考评方法：检查相关文件，是否有本级行反洗钱内部操作规程及控制措施，内容包括客户身份识别和身份资料及交易记录保存、手工可疑交易的报送、反洗钱工作保密制度、非现场信息报送、责任追究等。查看相关影像资料工作总结以及营业网点《安全保卫及反洗钱工作学习登记簿》，看是否有效开展了反洗钱宣传及培训，培训学习是否有笔记。
考评点2：是否按规定对“反洗钱信息管理系统”进行维护、管理。（3分）
考评方法：一是现场登录系统查看系统运行是否正常，是否建立了系统维护日志；二是保卫部门对《反洗钱信息管理系统》进行用户管理，是否按规定设置了各级用户并进行实时维护；三是保卫部门综合报告员是否利用反洗钱信息管理系统进行核查和非现场监管信息的登记，并对不同级别机构上报的反洗钱数据从报告总量、大额报告标准结构、可疑报告类型结构和可疑报告类型地区分布等方面从静态和动态两个角度进行汇总统计；各级行综合报告员是否利用反洗钱信息管理系统了解“公告信息”并将公告信息及时传达到各级反洗钱部门。
考评点3：是否按规定进行反洗钱协查。（4分）
考评方法：查阅《反洗钱协查登记簿》，检查被评价行是否按规定程序协助公安机关或人民银行进行反洗钱协查。
考评点4：是否对“反洗钱”工作开展监督、检查、考核。（5分）
考评方法：查阅检查报告及工作总结等资料，看是否督促下级行严格按规定开展“反洗钱”工作，是否对“反洗钱”工作开展情况进行检查、考核。
（四）定期开展案件防范分析，及时调整安全保卫内控方案（10分）
控制目标：及时了解和掌握案件防范形势和发案特点，提高案件防范工作针对性。
考评点1：是否对安全检查及时通报，定期开展案件防范分析（5分）
考评方法：查阅安全检查报告、工作总结、会议记录等有关资料，看是否将安全检查发现问题向全行进行通报。对社会治安形势、案件防范形势和案件特征等进行定期分析，及时调整防范措施，改进防范手段。
考评点2：对发现问题是否提出处理意见或按规定做出处理（5分）
考评方法：查阅相关文件资料，看对检查发现的安全隐患、违规问题等是否进行处理，有无处理不到位的情况。
（五）按规定保管安全保卫档案（7分）
控制目标：加强安全保卫档案管理，防止遗漏安全保卫重要资料。
考评点1：是否建立健全安全保卫档案（1分）
考评方法：查阅安全保卫工作档案，检查被评价行是否按规定建立安全保卫工作档案；
考评点2：安全保卫工作档案资料是否完整、全面（3分）
考评方法：重点查阅安全保卫检查资料和案件的查办、处理、上报等资料，检查安全保卫工作档案有无重大遗漏。
考评点3：安全保卫档案管理是否符合要求（3分）
考评方法：抽查安全保卫工作档案资料，检查安全保卫档案管理是否符合有关规定。
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