危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序
1目的识别和确定危险源的存在、性质，评价危险源的风险程度，策划相应的控制措施， 以预防、控制、降低或消除职业健康安全风险，并为制定方针、目标以及采取相应的控 制措施提供依据。
2适用范围
适用于本公司职业健康安全管理体系覆盖范围内的危险源辨识、 风险评价和风险控
制策划。
3职责
管理者代表负责审批《重要危险源活单》。
环保安技处是本程序的归口管理部门，负责组织危险源辨识、风险评价和风险控 制策划工作。
各部门/车间负责本部门/车间危险源的辨识、风险评价和控制策划工作，并接受 环保安技处的指导。
4工作程序
危险源辨识
辨识范围
a） 包括职业安全和职业健康两个方面。
b） 考虑
——常规和非常规活动；
——所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；
——工作场所内的设备设施，包括本公司的和外部提供的。
辨识时应考虑的因素
a） 过去、现在、将来三种时态；
b） 正常、异常、紧急三种状态；
c） 物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性和其他危险危害因素六种类型，
参见本程序附录I 0
辨识时应防止的倾向
a） 作业人员对危险、危害性认识不足，或存在侥幸心理；
b） 不重视设备、设施存在的缺陷或隐患；
c） 忽视以往遗留的问题及计划中的活动可能带来的问题等。
辨识方法和过程
危险源辨识采用问卷调查与其他方法相结合的方式进行。
a）环保安技处将《危险源活单》表格发到各部门/车间，各部门/车间用过程分析、
查阅以往的操作记录和事故统计记录、现场观察、座谈会等方法，组织辨识本部门 /车
间的危险源，填入《危险源活单》报环保安技处。
活单中伤亡事故和职业病类别分别按 GB6441-86《企业伤亡事故分类》和卫生部、 劳动保障部2002年4月18日发布的《职业病目录》填写。
b） 环保安技处组织对各部门/车间辨识出的危险源进行修改、补充，汇总、整理， 建立本公司《危险源活单》。
c） 各部门/车间根据公司的《危险源活单》，形成本部门/车间的《危险源活单》。
风险评价
评价方法
本公司用下面两种方法对危险源可能带来的风险进行评价。
a） 是非判断法
将符合下列情况之一者直接定为重要危险源：
——按GB18218-2000《重大危险源辨识》辨识出的危险源；
——不符合职业健康安全法律、法规和强制性标准要求的；
——相关方有合理抱怨或要求的；
——曾发生过事故，目前无有效控制措施的；
直接观察到的可能导致事故的危险，且无适当控制措施的；
——其它可能带来重大风险的危险。
b） 作业条件危险性评价法（LEC法）
用与系统危险性有关的三个主要因素的分值之积来评价系统中人员伤亡风险（ D）
的大小，这三个因素是：
L——发生事故的可能性大小；
E 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
C——一旦发生事故会造成的损失后果。
即，风险值D= L X E X C
具体方法是：评价出每个危险源的 L、E、C值，按公式计算出D值，并将DA70 （即风险等级为I?m级）的危险源定为重要危险源。
L、E、C的取值、风险值D及其等级见本程序附录n 0
评价的实施
环保安技处组织各部门/车间相关人员对危险源进行评价。先用是非判断法把能直 接判定的确定为重要危险源，然后用作业条件危险性评价法（ LEC法）评价其他危险
源，最后整理评价结果，列出本公司《重要危险源活单》报管理者代表审批。
环保安技处将《重要危险源活单》发至相关部门/车间，作为管理、控制的重点。
4.3 风险控制策划
对风险控制措施的要求：能起到消除、降低或控制风险的作用，并且不会带来 新的（较大的）风险。
风险控制措施
环保安技处组织相关部门/车间对风险控制措施进行策划。本公司通过下列一种或 几种方式控制危险源可能带来的风险：
a） 制定并实施职业健康安全目标和相应的管理方案，以消除或降低其风险；
b） 制定并实施运行控制程序或其他文件，将风险控制在相关要求允许的范围内；
c） 对可能发生的紧急情况，制定并执行应急准备和响应程序及应急预案。
危险源的更新
环保安技处每年至少组织各部门/车间对危险源进行一次更新，通常在年底（或 年初）进行。
在法律法规修改或新增，涉及到新的开发或修改的活动、产品和服务，相关方 要求变化等情况下，环保安技处应及时组织相关部门、车间进行危险源的补充辨识和评 价，并及时更新《危险源活单》和《重要危险源活单》。
5相关文件
GB 6441-86《企业伤亡事故分类》
《职业病目录》 （卫生部、劳动保障部 2002年4月18日发布）
GB18218-2000《重大危险源辨识》
6记录
《危险源活单》
《重要危险源活单》
附录I 危险因素类型
⑴物理性危险因素
设备/设施缺陷、防护缺陷、电危险、噪声危险、振动危险、电磁辐射、运动物危 险、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、粉尘、作业环境不良、信 号缺陷、标志缺陷和其他物理性危险因素。
⑵化学性危险因素
易燃易爆性、自燃性、蠹性、腐蚀性物质和其他化学性危险因素。
⑶生物性危险因素
致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物和其他生物性危险因素。
⑷ 生理、心理性危险因素
负荷超限（体力、听力、视力等）、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常（情 绪异常、冒险心理、过度紧张等）、辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误等）和其他生 理、心理性危险因素。
⑸行为性危险因素
指挥错误（指挥失误、违章指挥等）、操作失误（误动作、违章作业等）、监护失
误和其他行为性危险因素。
⑹其他危险因素
附录U LEC法中的L、E、C、D值
发生事故的可能性大小（L）
事故发生的可能性
分值
事故发生的可能性
分值
完全可能预料
10
很不町能，可以设想
0.5
相当可能
6
极小可能
0.2
可能，但不经常
3
实际小可能
0.1
可能性小，完全意外
1
暴露丁危险环境的频繁程度（E）
暴露丁危险环境的频繁程度
分值
暴露丁危险环境的频繁程度
分值
连续泰蔬
10
每月一次暴露
2
每天工作时间暴露
6
每年几次暴露
1
每周一次暴露
3
非常罕见地暴露
0.5
发生事故产生的后果（C）
发生事故产生的后果
分值
发生事故产生的后果
分值
大灾难，许多人死亡
100
严重,重伤
7
灾难,数人死亡
40
重大，致残
3
非常严重,一人死亡
15
引人注目，需要救护
1
风险值（D）及风险等级
风险等级
D值
危险程度
I
> 320
极其危险，不能继续作业
n
>160?320
高度危险，要立即整改
m
70 ?160
显著危险，需要整改
IV
20 ?V 70
一般危险，需要注意
V
< 20
稍有危险，可以接受