2020科创板开户知识测试题库
1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000股
3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股
4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股；
A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20
6、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日
7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
8、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.具有6个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
12、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A股证券账户
C.在证券公司开立的TA账户
D.深市证券账户
13、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）。
A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样
D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示
16、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D）。
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
A、份，人民币 B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元
18.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。
A 限价；连续；B 市价；连续；C 限价；集合；D 市价；集合；
19、投资者参与科创板交易，应当使用（A）A股账户
A.沪市 B.深市 C.债市 D.沪深通用
20、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；
A.宽松 长 慢 B. 宽松 短 慢 C.严格 长 慢 D. 严格 短 快
28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（A）作为盘后固定价格交易时间。
A 时间；15:05-15:30
B 价格；15:00-15:30
C 时间；15:00-15:30
D 价格；15:05-15:30
21、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限制
A.1 B.2 C.3 D.5
22、科创板企业可能存在首次公开发行前最近（C）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
A.1 B.2 C.3 D.4
23、投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)
A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.做市商交易
24、个人投资者参与科创板股票交易，下列不符合条件的：(C)
A：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
B：参与证券交易24个月以上；
C：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
D：风险承受能力等级为积极型；
25、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（ A）：
A.5万股 B.10万股 C.100万 D.不设置限制
26、下列关于科创板业务的表述，不正确的是（ D ）：
A. 科创板上市就可以成为融资融券标的；
B. 科创板卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出；
C. 科创板的交易数量是以200股为标准；
D.科创板上市首日涨跌幅为20%
36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（C ）：
A.5% B.10% C.20% D.30%
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