QB * * * * * * 公 司 管 理 制 度 Q/XX-XX-0000(2020) A0 制度运行管理规定 System Operation Management Regulations 审 批：
审 核：
建立部门：
2020-00-00 发布 2020-00-00 实施 ******公司-（主控部门） 发布
Q/XX-XX-0000(2020) 目 录 0 起草、修订记录 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- I 1 目的 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2 2 适用范围 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2 3 职责与权限 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 2 4 管理内容与要求 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 4.1 制度体系建设 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 4.1.1 体系架构 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 4.1.2 体系类目 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 4.1.3 管控级别 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 4.2 文件编制 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 4.2.1 文件梳理 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 4.2.2 文件修编 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 4.2.3 文件评审发放 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 4.3 运行实施 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.3.1 文件宣贯 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.3.2 文件保存 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.3.3 文件运行 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.4 运行检查考核 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.4.1 专项检查 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.4.2 监督抽查 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 4.4.3 运行检查考核 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6 4.5 运行分析与改进 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6 4.5.1 监管考核 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6 4.5.2 运行分析 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6 4.5.3 运行改进 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 6 5 检查控制点 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 6 6 表单附件 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7 7 管理流程附件 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7 8 审批流程附件 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7
Q/XX-XX-0000(2020) I 0 起草、修订记录 本标准编写格式参考国家 GB/T 1.1-2020 《标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写》的有关规定。
本标准由****部门提出并起草；
主控部门：****部门；
适用范围：******公司制度文件管理及制度运行管理过程；
本标准主要起草人：***；
本标准审核人：***；
本标准审批人：***；
本标准修订记录如下：
****
Q/XX-XX-0000(2020) 2 制度运行管理规定 1 目的 为规范公司制度文件管理，保持公司制度文件的统一性、有效性和适宜性；
加强制度运行管理，落实公司制度文件各项规定和要求，发现制度管理体系运行过程中的问题和改进机会，完善制度管理体系，实现管理绩效的持续改进，特制定本规定。
2 适用范围 2.1 适用过程：******公司的制度文件管理及制度运行管理过程。
2.2 适用对象：
a) 适用本标准的公司**部门；
b) 适用本标准的******子公司。
2.3 适用周期：年度****、月度****、日常****。
3 职责与权限 3.1 总经理 a) 负责制度文件的批准；
b) 负责制度管理改进工作的资源协调。
3.2 分管领导 a) 负责制度文件的审核；
b) 负责制度管理运行工作的监督考核。
3.3 主控部门（可具体部门） a) 负责制度文件的归口管理；
b) 负责组织制度文件的编修、评审、宣贯；
c) 负责组织制度文件的运行、检查及改进。
3.4 建立保持部门 a) 负责主管职能范围内制度文件的编修；
b) 参与其他职能范围内制度文件的评审；
c) 负责制度文件内部的宣贯；
d) 负责主管职能范围内制度文件要求的监督、检查、考核及改进。
Q/XX-XX-0000(2020) 3 4 管理内容与要求 4.1 制度体系建设 4.1.1 体系架构 主控部门构建制度体系架构，将公司管理制度体系划分为**子体系，分别为供应链管理子体系、生产管理子体系、市场管理子体系、******。
图 1 公司体系架构图 4.1.2 体系类目 公司制度体系架构按照以下划分：
表 1 公司制度体系架构类目 子体系 类目 子体系 类目 供应链管理 子体系 SC 01 供应商管理 生产管理 子体系 PM 01 HSE 管理 02 采购管理 02 设备设施管理 03 运营管理 03 质量管理 *** *** *** *** *** *** 市场管理 子体系 MM 01 市场管理 财务管理 子体系 FM 01 会计核算管理 02 销售管理 02 资金管理 *** 03 成本管理 *** *** *** *** *** *** 人企管理 子体系 HR 01 组织发展管理 行政综合管理 子体系 AC 01 行政管理 02 招聘培训管理 02 后勤管理 03 薪酬绩效管理 03 企划宣传管理 *** *** *** *** *** *** 数字信息管理 子体系 IM 01 信息项目管理 风控管理 子体系 RM 01 证券投资管理 02 项目开发管理 02 诉讼业务管理 03 项目运维管理 *** 04 大数据管理 *** *** *** *** *** 供应链管理 生产管理 市场管理 财务管理 人力资源管理 行政综合管理 数字信息管理 风控管理 管理提升
Q/XX-XX-0000(2020) 4 4.1.3 管控级别 按管理层级及范围，制度分为**级、**级、**级。（也可设置保密等级要求） a) 公司级制度：****发布的各项管理制度、规定、办法等，管理范围覆盖至******；
b) **级制度：****发布的各项管理标准、规定、办法等，管理范围覆盖至******；
c) **级制度：****发布的各项内部管理规定、办法、方案、职责等，管理范围覆盖至******。
4.2 文件编制 4.2.1 文件梳理 主控部门每年依据公司管理状况组织各部门梳理《管理制度文件清单》（表单 1），汇总更新当前公司管理制度情况。
制度文件由主控部门统一编号，例：Q/XX-XX-0000(2020) A0；
其中 Q/XX 代表****制度文件统一前缀；
中间字母为八项子体系缩写字母（见 4.1.2）；
后四位数字的前两位为类目顺序号（见 4.1.2），后两位为各类目内的顺序号；
括号内为发布年份；
A0 为版本号。
公司制度文件由主管部门统一管控，任何部门不得自行编号、发布、作废制度文件。
4.2.2 文件修编 每年 12 月底前，主控部门组织编制公司《年度制度文件编修计划表》（表单 2），提交分管领导审核，总经理批准后下发实施制度文件编修工作。
制度文件的保持部门负责起草文件初稿，与各相关部门、各公司充分沟通讨论，形成征求意见稿，在编修计划规定的期限内按照公司制度编制要点完成送审稿，提交主控部门修订成公司统一的制度文本样式。
4.2.3 文件评审发放 主控部门应按照文件策划的进度组织总部级制度文件的建立部门、适用部门和相关公司领导对编制的制度文件进行评审，必要时，总经理应参与评审。评审形式可采用召开会议或发放电子文件的方式。评审内容应包括：
a) 管理过程 PDCA 是否完整；
b) 管理参数、指标、要求是否齐全；
c) 职责是否明确、流程是否清晰流畅、记录表格设计是否合理。
文件编修责任部门应根据评审结果修改标准文件，并经确认修改内容后将最终稿电子文档发主控部门备案。主控部门应再次校对制度文件的格式，在 OA 平台发起“新增文件审批流程”。制度文件经相关部门负责人、分管领导审核，总经理批准后盖章下发。
主控部门应在新增文件批准后 5 日内策划公司制度文件的发放形式、范围和数量，编制《制度文件发放策划表》（表单 3），于文件发布日期前将文件下发至各适用部门，并回收旧版纸质文件。
Q/XX-XX-0000(2020) 5 4.3 运行实施 4.3.1 文件宣贯 制度文件应在适用范围内得到宣贯，确保相关部门和人员明确管理职责、要求和流程，保证制度文件的有效落实。制度文件的建立保持部门应于文件发放后的 5 日内组织各部门采取培训、会议等方式对制度文件进行宣贯，保留制度文件宣贯培训记录备查，培训记录见公司培训管理制度。
主控部门每季度组织适用制度文件的各部门进行应知应会考试，保留《制度文件应知应会考试成绩表》（表单 4）。
4.3.2 文件保存 主控部门应保存制度文件的电子文档，分别建立并保持更新公司文件清单；
各部门应建立并保持本部门接收的文件清单。制度文件应由各部门专人保存，以：
a) 确保现场能够及时获取有效的制度文件；
b) 防止无效文件的非预期使用；
c) 妥善保护文件，无损坏、污染，保持文件可读性；
d) 防止泄密。
4.3.3 文件运行 公司制度文件于实施之日起试运行，试运行期为两个月，期间文件规定的要求将不纳入制度运行检查范围。试运行期间，各部门对文件规定的要求如有异议，可书面反馈至制度文件主管部门或文件建立保持部门，主控部门每季度组织文件试运行复审。
公司制度文件自实施之日起第三个月开始正式运行，各部门应严格按照制度文件要求开展工作，建立保留各项记录。文件正式运行后，文件要求将纳入制度运行检查范围。
4.4 运行检查考核 4.4.1 专项检查 公司制度文件的建立保持部门对制度文件运行的适用性、有效性负责，应依据制度文件内容中检查控制点建立专项检查的考评标准，编制《制度运行专项检查考核表》（表单 5），每月对制度所适用的部门进行专项检查考核。建立保持部门的检查人员应如实记录检查发现，对查明的问题如实记录在检查表内，并与被检查部门负责人沟通检查结果，由被检查部门负责人在检查记录上签字确认。
4.4.2 监督抽查 每月，主控部门对各建立保持部门的制度运行检查情况进行监督抽查，内容主要为：
a) 部门专项检查的执行情况；
b) 公司/部门 KPI 目标完成情况的统计、分析及改进措施实施情况；
c) 内部制度文件的宣贯、保存情况；
Q/XX-XX-0000(2020) 6 d) 上期不符合项整改情况。
4.4.3 运行检查考核 公司制度文件的专项检查考核采取扣分制，各被考核部门每月的基础分为 100 分，每发现一处一般控制点不符合扣 5 分，每发现一处关键控制点不符合扣 10 分，扣完为止。每月 5 日前，各建立保持部门将专项检查考核表纸质版及得分汇总表电子版交至主控部门。主控部门汇总形成《制度运行专项检查考核得分汇总表》（表单 6），于每月 10 日前在公司公共信息平台公布，并纳入月度组织绩效考核项目中。
4.5 运行分析与改进 4.5.1 监管考核 每月 10 日前，主控部门制定《制度运行监管效果考核表》（表单 7），汇总专项检查情况及各部门检查表，对各制度文件建立保持部门的监管效果进行考核。考核表经主控部门分管领导及相应部门分管领导考核后，报至总经理考核。
4.5.2 运行分析 公司制度文件的建立保持部门应根据专项检查的结果对管理范围内制度运行情况进行分析，形成职能层面的制度运行分析报告，于每月 5 日前提交至主控部门。主控部门应根据监督检查和专项检查的结果对公司制度运行情况进行分析，形成公司层面的制度运行分析报告，于每月 10 日前在公司公共信息平台公布。
4.5.3 运行改进 公司制度文件主管部门、建立保持部门应针对制度运行过程中存在的问题、制度运行检查的结果及问题项整改的内容，依据 4.2.2 的要求，提出新编或变更文件需求，持续改进制度体系的适宜性、充分性和有效性。
5 检查控制点 条款 管控级别 检查内容 责任 部门 4.2.1 关键控制点 按照实际要求，是否梳理并提交《管理制度文件清单》 建立保持部门 4.2.2 一般控制点 每年 12 月底前，是否组织编制《年度制度文件编修计划表》 主控部门 4.2.3 一般控制点 新增文件审批结束后 5 日内，是否编制《制度文件发放策划表》 主控部门 4.3.1 一般控制点 文件发放后 5 日内，是否组织文件内部宣贯形成培训记录 文件适用部门
Q/XX-XX-0000(2020) 7 4.3.1 关键控制点 每季度，是否组织总部级制度文件应知应会考试，形成考试成绩表 主控部门 4.4.1 关键控制点 每月 5 日前，是否提交《制度运行专项检查考核表》、得分汇总表及专项检查分析报告 建立保持部门 4.4.4 一般控制点 每月 10 日前，是否完成《制度运行监管效果考核表》及制度运行分析报告信息平台公示 主控部门 6 表单附件 6.1 Q/XX-XX-0000-B01 《管理制度文件清单》 6.2 Q/XX-XX-0000-B02 《年度制度文件编修计划表》 6.3 Q/XX-XX-0000-B03 《制度文件发放策划表》 6.4 Q/XX-XX-0000-B04 《制度文件应知应会考试成绩表》 6.5 Q/XX-XX-0000-B05 《制度运行专项检查考核表》 6.6 Q/XX-XX-0000-B06 《制度运行专项检查考核得分汇总表》 6.7 Q/XX-XX-0000-B07 《制度运行监管效果考核表》 7 管理流程附件 7.1 Q/XX-XX-0000-L01 《制度文件编制流程》 7.2 Q/XX-XX-0000-L02 《制度运行实施流程》 7.3 Q/XX-XX-0000-L03 《制度运行考核与分析改进流程》 8 审批流程附件 8.1 Q/XX-XX-0000-P01 《年度制度文件编修计划表审批流程》 8.2 Q/XX-XX-0000-P02 《制度文件发布实施审批流程》
规章制度管理规定
公司行政管理制度规定
行政管理规章制度
规章制度管理制度
医院制度流程管理规定