药店挂靠走票自查报告三篇
药店挂靠走票自查报告篇1：
南丹县食品药监督管理局：
根据自治区食品药品监督管理局《关于印发全区药品生产流通域集中整治行动实施方案的通知》（桂食药监办[20**]26号）及河池市食品药品监督管理局《关于印发全市药品生产流通领域集中整治行动实施方案的通知》（河食药监办[20**]13号）文件精神，我店及时开展了自查自纠工作，现将情况汇报如下：
一、基本情况
我店于20**年9月成立，为单体药店，在20**年4月通过了GSP认证。现药店有企业负责人和质量负责人、处方审核员、质量管理员、营业员各一人。
二、自查自纠情况
1、药品购进都是从广西太华医药有限公司直接进货，没有从非法渠道购进药品及经营假药行为；
2、严格按要求销售处方药、含特殊药品成分复方制剂，对药品销售进行登记，不存在产品销售去向不明的情况；
3、严格按要求健全购销资质档案，不存在超方式、超范围经营、出租、转让证照行为；
4、购销票据和记录真实，不存在购销票据与实物不符的情况及挂靠、走票行为；
5、企业无销售终止妊娠和促排卵药品行为，有关药学技术人员能按规定履行职责。
总之，通过此次自查自纠工作，督促了我店的经营行为及销售等工作，企业质量安全第一责任人意识得到了加强，未出现任何违法行为。
特此报告
南丹县大厂镇益生药店
20**年3月21日 2
药店挂靠走票自查报告篇2：
内江市食品药品监督管理局：
按照市局关于印发《内江市药品流通领域专项整治行动工作方案》的通知及省药品流通领域专项整治行动的精神和要求，我公司对照文件要求，认真进行自查，现将自查情况汇报如下：
1、企业“挂靠”、“走票”等出租出借证照的违法违规行为。
2、企业对购销方资质审查不严格，进货来源把关不严，从非法渠道购进药品、回收药品及不按规定销售药品的违法违规行为。
3、企业购销药品未按照规定开具税票；
《增值税普通发票》未做到随货同行；
税票上未列明购销药品的名称、规格、单位、数量、金额、购销单位名称、购销双方的开户行及账号等内容；
票、账、货、款不一致等违法违规行为。
4、超范围、超方式经营和无证经营的违法违规行为。
5、未通过新修订GSP认证、应该停止经营而未停止经营的行为。
6、执业药师未在职在岗、未按要求销售处方药、含特殊药品复方制剂等国家有明确管理规定的药品。
7、药品零售连锁门店从零售连锁总部以外的公司购进药品，未严格审查资质，未实施计算机系统管理，未索取税票，未查验、保存《药品检验报告书》或其他违反新修订GSP的违法违规行为。
8、中药饮片购进渠道不合法，销售无包装标示中药饮片等违法违规行为。
9、经营企业计算机系统未使用或未按新版GSP要求对药品购销存各环节进行有效控制的行为。
自查人（公章）：
日期：
年日 月
药店挂靠走票自查报告篇3：
海南省食品药品监督管理局：
我公司“海南澳唯医药有限公司”成立于2002年7月，营业执照注册证号：460000000029911；
药品经营许可证号：琼AA0100328。注册地点：海口市海府路12号亚希大厦1910室；
法定代表人：彭建林；
注册资金：叁佰万元人民币；
经营方式：批发；
经营范围：中成药，化学药制剂，抗生素原料药及其制剂，生化药品。
现依据省局《关于开展药品安全专项整治检查评估自查自评工作的通知》对本公司相关事项进行自查，报告如下。
公司于2011年5月刚通过GSP跟踪检查，未有重大缺陷项目，一般缺陷5项，已根据要求进行整改。我公司自认证通过以来GSP实施情况良好，公司经营模式为产品的全国销售总代理，商业合作伙伴为各地拥有合法资质的医药商业公司，没有与医院发生直接业务往来。人员设置符合GSP规定，并定期培训。制订了药品验收、进货、养护、出库、复核、退货、报损等管理制度，保证每一环节严格执行，确保不合格的药品不在本公司流通。药品做到帐、物、票相符，验收、入库、出库手续齐全，凭证记录填写清楚、规范。从未有“挂靠”或“走票”的行为。
公司现经营模式为产品全国总代理，主要品种有，分别是晋城海斯药业有限公司生产的“茴拉西坦胶囊”（包括0.1g及0.2g两个规格）、海南海神同洲制药有限公司生产的“复方益肝灵胶囊”、无锡山禾药业有限公司生产的“尿囊素铝片”，海南长安国际制药有限公司生产的“注射用奥美拉唑钠”。没有经营基本药物目录中的品种及特殊药品（一类精*药品，毒性药品，麻*药品，放射性药品，含麻黄碱类药物等），疫苗、血液制品、中药注射剂。
由于我公司经营品种暂无赋码需要，因此尚未配备扫码枪，未开展该项工作。根据省局精神，公司已令相关人员进行电子监管培训，并计划于今年年底前加入电子监管网并建立电子监管制度，只因我司仓库十月租期即到，计划转去具有自动温控的共享仓库，届时需进行药品经营许可证变更。待办理变更后我司会立即申报入网，邮寄资料。
我公司在长期的实践中把产品质量视为企业生存和长期稳定发展的基础，秉持诚信务实、合法经营、质量第一的经营理念。公司成立以来，售出药品未发现一例药品质量问题，并从未有非法经营，刊登非法广告等现象。
公司已建立药品不良反应报告和检测管理制度，成立不良反应检测小组，自各渠道收集公布的不良反应信息。企业售出的几个品种未收到不良反应信息反馈。
海南澳唯医药有限公司
2011年8月30日
关于开展2012年工程建设领域挂靠借用资质等问题自查情况的报告
根据《赣州市工程建设中挂靠借用资质投标违规出借资质问题专项清理工作实施方案》（赣市规建字[2012]68号）的通知要求，我县紧密结合工作实际，加强现场监督检查，深入开展专项整治，严厉打击挂靠借用资质违规违章行为，全面排查和切实解决了突出问题，取得了一定成效.现将清理情况汇报如下：
一、主要工作
(一)迅速行动，抓好打击挂靠借用资质违规违章专项行动的动员部署。自专项行动以来，我局高度重视，迅速采取一系列措施进行部署。
一是快速动员部署。召开了打击挂靠借用资质违规违章专项行动会议，会议传达贯彻学习了有关文件和会议精神，单位领导对专项清理行动进行了专题部署。
二是精心制订方案。根据安全生产工作实际，制定了切实可行的实施方案，明确了专项行动的工作目标、指导思想、整治重点、工作步骤和工作要求，将工作任务进行了细化分解，做到了任务明确，职责分明。
三是营造深厚氛围。局机关利用公开栏发布宣传信息，形成了浓厚的宣传氛围。
四是落实工作责任。为确保专项行动落实到实处，局机关将工作责任层层进行了落实。主管领导靠前指挥，指导专项行动的具体实施，股室能认真履行安全监察职责，落实专项行动的有关工作。
(二)突击检查、重点抽查，“打非治违与专项清理”两场联动执法一起抓。2011年1月至2012年8月我县政府性投资项目500万以上工程有7个，根据市局专项方案的工作要求，我局对这7个工程进行了重点检查，经检查落实，我县未发现借用挂靠资质现象。
(三)多管齐下，推进“专项清理”行动的深入开展。一是与日常监督检查工作相结全。为严厉打击违章违规确保安全生产“打非治违与专项清理”行动进一步深入开展，我局将“专项清理”与安全检查有机结合起来，对在检查中发现的违规违法行为，给予惩处。
(四)坚持把检查重点放在安全隐患治理、危险因素排查、整改落实检查上。同时，对安全隐患整改情况进行定期回访，重点复查，跟踪问效，切实做到安全隐患不彻底消除决不放过。
通过开展“专项清理”行动检查，及时发现和整改安全隐患，有效防范和坚决遏制非法违规行为造成的重特大安全事故，增强了工程施工人员的安全意识和责任意识，给龙南建筑市场创造一个良好安全的施工环境。
龙南县城乡规划建设局 二○一二年八月三十日
--- 使职工认识到开展此项工作的
重要性，从而确保了活动的顺利开展。
明确职责，严肃纪律。专项整治工作领导小组明确分
工，紧紧围绕工作重点，严格执行纪律，定期开展了督导检查，
并通过设立意见箱、发征求意见表、设举报电话等多种方式接受
社会监督，针对发现的问题，严格追究了相关科室和个人责任。
二、工作进展
我院于5月4日召开了专项治理工作动员大会，印发了实施
方案，对自查自纠工作作了全面部署。现将我院开展专项治理工
作自查情况汇报如下:
一是发放自查自纠表。我院组织发放了治理医药购销和医疗
服务中突出问题工作自查自纠表56份，在自查中，加强了对财
务、药品购销的检查力度，认真检
2 ---
程采购，无采购非中标药品、高于中标价采购药品、违规加成出
售等问题，严格执行了药品价格制度。
2、无个人或少数人确定本院用药品种和规格，随意采购未
经备案药品的现象。
3、在设备采购过程中无违反规定、违规操作，收受公司返
利或变相返利、医务人员及相关人员收受回扣的现象。
医疗服务及收费方面
1、医疗服务中无滥检查，开单提成、收受或索要“红包”，
接受医药生产、经营企业单位赞助的学术、外出考察等情况。
2、无为医药营销人员提供用药信息、发布虚假医疗广告、
有偿转诊、科室出租承包，将医疗收入直接与个人收入挂勾等情
况。
3、收费项目严格执行下发的收费标
4 --- 存在生、冷、硬、推现象。
、群众反映报销药品品种应该追加，特别是治疗专科药品。
、还没有实行一日清单制，费用查询方式单一。
五、整改措施
针对自查出来的问题，采取以下整改措施：
加强业务培训。开展业务培训，引导医务人员合理诊断、合理治疗、合理用药，经常性开展处方点评工作，对于不合
格处方，及时提出指导意见，把合理用药处方点评纳入绩效管理。
、加强教育引导。结合“三好一满意”和“医德医风“教育活动，提高服务的主动性和优质率，增强干部职工自觉抵制不正之风意识，筑牢思想道德和法纪防线，
、申报专科药品报销品种目录。向合管办医保积极申报增加报销的目录和品种，让群众得到实惠。
6 --- 按照整治工作的要求，认真对照专项整治内容，切实把整治工作落到实处。
二、认真学习、强化教育
xx党委组织召开由各支部书记、各部室、实体负责人参加的集中学习会，针对专项整治内容，结合《党政机关厉行节约反对浪费条例》进行认真对照，促使广大干部职工充分认识公款送礼、公款吃喝、奢侈浪费等不正之风在损坏单位形象的危害性，促使大家认真思考责任账、感情账，提高整治工作的自觉性和积极性，切实履行《一岗双责》。
三、自查自纠、措施到位 一是党委书记以“第一责任人”的身份严格要求自己，带领干部职工执行有关规定，充分运用批评和自我评批的有
力武器认真组织开展自查自纠，根据专项整治内容逐条逐项的进行对照自查，切实将自身问题查摆到位。二是严格执行《xxxxxxx》等相关经费管理规定，从源头杜绝公款吃喝、送礼及奢侈行为的发生，未发现范围、超标准报销以及
8 --- 用品开成办公用品。
对以上问题我公司将制定整改计划和措施，促使财经纪律进一步规范，从源头上防范违纪违规行为的发生。
湖北公司
二0一五年七月二十二日
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10
治理“三乱”自查报告
周口市颍河路小学
2014年4月8日
颍河路小学治理“三乱”自查报告
根据区教体局的精神，要端正教育行风，树立教育良好形象，加强师德师风建设，坚决杜绝“三乱”现象发生，我们学校立即召开了全校教师会，会后学校与教师层层签订了责任状，下面把学校治理“三乱”情况，自查如下：
1、完善了师德师风建设工作责任制，责任层层分解，落实到人。
2、组织开展了廉洁文化进校园活动，规范服务行为，规范从政行为。
3、进一步深化和完善了承诺制，做到了政务公开、班务公开、党务公开，达到了工作活动公示化，信誉承诺制。
4、广纳群众之谏，接受社会监督。
5、没有乱补课、乱发行、乱收费的行为。
6、没有不认真上课，完不成任务迫使学生补课的教师。
7、没有迟到、早退、擅自缺课调课、停课或离开教学岗位的。
8、工作时间没有炒股、玩游戏、聊天等与教育教学无关活动的。
9、没有工作日中午饮酒、课堂上使用通讯工具的教师。
10、没有发生因失职、渎职，影响学生安全，损害学生健康的。
11、没有以分班、调座、任用班级干部为名，收受财
物的。
12、没有违反教育收费政策，巧立名目收费，组织或变相组织学生订阅教辅书籍、报刊、向学生推销教辅材料及其他商品的。
13、没有侵害学生利益，讽刺、歧视、体罚和变相体罚学生或其它侮辱学生人格尊严的。
14、没有发现其它违反师德行为。
周口市颍河路小学
2014年4月8日
公司治理自查报告范文
公司治理自查报告
一、特别提示公司自xx年上市以来，一直在努力完善内部治理结构，提高公司治理水平。根据中国证券监督管理委员会上海证券交易所等相关法律法规和公司实际情况，公司逐步建立了严格的董事会、监事会三会制和明确的决策授权制度。
同时，公司还加强了各项内部制度建设，为公司内部控制和治理提供了基本的制度保障。
总的来说，公司治理相对规范，但仍存在如下问题:公司章程没有按照《上市公司章程指引》(2006年第20期修订)的要求进行全面修改。根据公司的实际情况，公司在XX股东大会上对召开股东大会的通知及公司章程的其他内容做了一些修改，但大部分条款没有修改。
公司将对公司章程进行全面修改，待情况明朗后，提交股东大会审议通过。
该公司的一些系统还有待修改和改进。公司需要对其内部控制系统进行全面评估，并形成自我评估报告。公司需要制定《募集资金管理办法》。
公司股权分置改革尚未完成。
由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东未能就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。
公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。
期权激励工作尚未开展，有效的期权激励因公司尚未完成股权分置改革而无法实施。
董事会将根据公司的实际情况发布期权激励计划，并在股权分置改革完成后实施。
为了全面简明地向投资者揭示公司治理结构，使投资者对公司治理有更全面的了解，公司对治理情况进行了自查，并起草了治理报告。
针对上述问题，公司制定了整改方案。
自查报告全文将在上海证券交易所和公司网站上公布。我们真诚希望投资者能就公司治理提出宝贵的意见和建议，推动公司提高治理水平，实现更持久、更健康、更稳定的发展，回报投资者。
二、公司治理概况公司不断完善股东大会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关规定，独立运作，相互制约。
其次:股东大会:股东大会是公司的最高权力机构。公司股东大会按照有关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。
公司历次股东大会均有律师在场见证，并就股东大会的合法性和合规性出具了法律意见。
在董事和董事会方面:公司共有董事，其中独立董事的人数和构成符合法律法规和《上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。
公司严格按照公司章程规定的董事选举程序选举董事。
公司每位董事都能以认真负责的态度出席股东大会，董事会能够在会议召开前主动调查获取做出决议所需的信息和资料，并认真审阅各项提案，为股东大会和董事会的重要决策做好充分准备。
能够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
在监事和监事会方面:公司共有14名监事，其中职工人数、监事和监事会人数及人员结构符合法律法规要求。
公司监事能够认真履行职责，能够以对股东负责的态度，监督公司财务和公司董事、高级管理人员履行职责的法律合规性。
与控股股东的关系:公司与控股股东严格实行五权分立。公司与控股股东基本实现了人事、资产、财务、机构、业务、会计、责任和风险的分离。
公司没有为控股股东及其子公司提供担保或资金。
控股股东和其他关联企业没有挪用公司资金。
本公司采取积极措施减少本公司与其控股股东及其关联企业之间的日常关联交易。
控股股东提议并保证切实履行股东职责，保证其在人员、资产、财务上与公司分离，在机构业务上独立，不直接或间接干预公司董事会以外的重大决策，不在依法开展的生产经营活动中通过资产重组损害公司及其他股东的合法权益。
内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营的需要，制定了各种内部控制制度，并实施良好。
本公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作规则》，使股东大会董事会和监事会能够在工作中贯彻上述规则。公司制定了涵盖公司运营各个方面的内部管理体系。公司明确了各部门岗位的目标、职责和权限，建立了相关部门岗位之间的制衡和监督机制，成立了内部审计部门。
在信息披露方面，公司指定《中国证券报》和《上海证券报》作为公司信息披露的报纸，严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。
积极及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者的决策产生重大影响的信息，以确保所有股东都有平等的机会获取信息。
绩效评估和激励约束机制:公司建立了公平透明的高级管理人员绩效评估标准和激励约束机制，并逐步完善。
由于公司尚未完成股权改革，因此无法实施有效的期权激励。
相关利益相关者:公司能够充分尊重和维护相关利益相关者的合法权益，实现股东、员工、社会及其他各方利益的协调和平衡，共同促进公司持续健康发展。
3、公司治理存在的问题及原因本公司按照上市公司规定的要求，制定了相对完善合理的内部控制制度。这些系统已得到有效观察和实施。一般来说，公司治理是相对规范的。但是，针对近几年公司工作中出现的问题，需要在以下几个方面进行改进:公司章程没有按照《上市公司章程指引》(2006年第20期修订)进行全面修订。根据公司的实际情况，公司对《公司章程》中的股东大会通知做了一些修改，但大部分条款没有修改。
主要原因是公司股东未就股权分置改革方案达成一致，公司股权分置改革工作尚未完成。
就股东大会的董事会和管理层的权限设置而言，公司股权结构中的董事和监事选举是否采用累积投票制仍不确定。
公司希望在情况明朗时对公司章程进行全面修改。
根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》(2010年第20期修订)，公司已编制公司章程草案，待相关事项明确后，将进一步修订草案并提交股东大会审议通过。
该公司的一些系统还有待更新和改进。目前，公司已经建立了比较完善的内部控制制度。但是，与上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》相比，公司仍然需要对内部控制制度进行全面的评价，形成自我评价报告。
公司将督促职能部门尽快完成对内部控制体系的检查和监督，并做出自我评估报告。
通过这次自查，发现公司没有制定《募集资金管理制度》。公司财务部和董事会办公室将尽快建立“募集资金管理制度”，建立公司募集资金储存、使用和管理的内部控制制度。
公司股权分置改革尚未完成，因为公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致。该公司非流通股股东提出的两项股权改革计划尚未获得通过。
公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。
期权激励工作尚未开展，有效的期权激励因公司尚未完成股权分置改革而无法实施。
董事会将根据公司的实际情况发布期权激励计划，并在股权分置改革完成后实施。
4、整改措施整改时间和责任人公司的规范化治理是一个渐进的持续改进过程。鉴于此次治理的自查结果，我公司近期对以下问题进行了重大整改:待情况明朗后，对公司章程进行全面修订。
根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》(2010年第20期修订)，公司已编制公司章程草案，待相关事项明确后，将进一步修订草案，并提交股东大会审议通过。公司积极开展投资者关系管理，制定了《投资者关系管理制度》。
很明显，投资者关系管理事务的第一责任人是董事会主席、董事会秘书、公司投资者关系管理事务的业务总监，董事会办公室是公司的投资者关系管理职能部门。
有以下几个方面:在公司网站上设立投资者关系专栏，并设立子专栏，如信息披露、公司治理会议等。
该网站还有一个投资者论坛，为投资者之间以及投资者与公司之间的交流提供一个平台。
安排专业人员及时回答投资者的问题，并向公司管理层提出一些问题。
积极认真地接待投资者的来访电话。
随着百货行业越来越受到市场的青睐，机构投资者的研究需求也随之增加。
该公司将积极接收并希望该公司能被更多的投资者所理解。
进行电话咨询的股东将被耐心地回答和记录。
考虑逐步建立股东数据库，为公司股票全流通管理打下良好基础。
公司高度重视企业文化建设，将企业文化建设提升到战略规划层面。
在企业文化建设方面，公司主要做了三个方面的工作:一是梳理了公司的企业文化，找出了100强企业文化的优秀基因。
二是设计公司的核心概念体系。
三是整合企业文化，结合公司现状，实施和调整设计核心概念体系。
结合以上三个方面，公司形成了企业文化建设专题报告。
其中，宗旨、核心服务理念等。企业精神公司的名单。
具体如下:企业精神:团结、创业、务实、创新(xx年)公司宗旨:以一流的设施、一流的服务、一流的管理，满足各界不同层次消费者的需求，努力使公司成为多层次、多功能、全方位的现代大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为公司全体股东和员工谋福利。
(xx年)经营理念:信誉、持续服务、质量第一，如一(xx年)、二十六(xx年)服务理念、核心服务理念:100%为每个人(xx年)、企业生命线、诚信(xx年)、四大品牌:企业品牌、服务品牌、员工品牌、商品品牌(XX年)，公司建立了合理的绩效评价体系，从公司管理层到基层员工都有相应的评价体系。
公司高级管理人员实行年薪制，其年薪应与公司职工净资产收益率指标完成情况挂钩，并根据董事会对高级管理人员的考核结果进行分配。
董事会薪酬与考核委员会具体负责公司高级管理人员的考核。
各分公司人员有相应的操作指标和其他指标。
年底，各部门将进行综合评估后支付赔偿金。
六、其他需要解释的事项没有其他需要解释的事项。
公司治理自查报告
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一,特别提示
公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.
公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引》修改;
根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.
2,公司部分制度尚待修订与完善;
公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;
公司需建立《募集资金管理办法》.
3,公司股权分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.
4,期权激励工作尚未开展
由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.
为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.
二,公司治理概况
公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:
股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.
董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.
监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.
与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行五分开,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干
预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.
内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.
信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.
绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.
相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.
三,公司治理存在的问题及原因
公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:
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1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引》修改
根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.
2,公司部分制度尚待更新与完善
目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.
通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.
3,公司股权分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.
4,期权激励工作尚未开展
由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.
四,整改措施,整改时间及责任人
公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:
在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过
五,有特色的公司治理做法
1,公司比较积极的开展投资者关
系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:
在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.
积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.
2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的优秀基因.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:
企业精神:团结 创业 求实 创新
公司宗旨:以一流的设施,一流的服务,一流的管理满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.
经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一
二十六条服务理念
核心服务理念:百分之百为大家
企业生命线:诚信
四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌
3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬.
六,其他需要说明的事项
不存在需要说明的其他事项.
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治理“三乱”自查报告
兴华学校中学2015年4月16
日
兴华学校中学治理“三乱”自查报告
根据市教育局的要求，端正教育行风，树立教育良好形象，加强师德师风建设，坚决杜绝“三乱”现象发生，年初学校与教师层层签订了责任状，2015年开学以来教导处于3月17日，3月24日，4月10日多次深入班级调查。下面把学校治理“三乱”情况，报告如下如下：
1、完善了师德师风建设工作责任制，责任层层分解，落实到人。
2、进一步深化和完善了承诺制，做到了政务公开、班务公开、党务公开，达到了工作活动公示化，信誉承诺制。
3、广纳群众之谏，接受社会监督。
4、没有乱补课、乱发行、乱收费的行为。
5、没有不认真上课，完不成任务迫使学生补课的教师。
6、没有迟到、早退、擅自缺课调课、停课或离开教学岗位的。
7、工作时间没有炒股、玩游戏、聊天等与教育教学无关活动的。
8、没有工作日中午饮酒、课堂上使用通讯工具的教师。
9、没有发生因失职、渎职，影响学生安全，损害学生健康的。
10、没有以分班、调座、任用班级干部为名，收受财物的。
11、没有私自通过介绍择校、转学或县外学校推荐生源，从中收受招生单位和当事人钱物，谋取不正当利益的。
12、没有参与有偿补课，私自到民办教育机构任职，任课及办班，接受各科形式有偿补课的。
13、没有违反教育收费政策，巧立名目收费，组织或变相组织学生订阅教辅书籍、报刊、向学生推销教辅材料及其他商品的。
14、没有侵害学生利益，讽刺、歧视、体罚和变相体罚学生或其它侮辱学生人格尊严的。
15、没有发现其它违反师德行为。
兴华学校中学 2015年4月16日
巫山县楚阳小学
治理“三乱”自查报告
根据市县的要求，端正教育行风，树立教育良好形象，加强师德师风建设，坚决杜绝“三乱”现象发生，年初学校与教育局、学校与教师层层签订了责任状，下面把学校治理“三乱”情况，自查如下：
1、完善了师德师风建设工作责任制，责任层层分解，落实到人。
2、组织开展了廉洁文化进校园活动，规范服务行为，规范从政行为。
3、进一步深化和完善了承诺制，做到了政务公开、班务公开、党务公开，达到了工作活动公示化，信誉承诺制。
4、广纳群众之谏，接受社会监督。
5、没有乱补课、乱发行、乱收费的行为。
6、没有不认真上课，完不成任务迫使学生补课的教师。
7、没有迟到、早退、擅自缺课调课、停课或离开教学岗位的。
8、工作时间没有炒股、玩游戏、聊天等与教育教学无关活动的。
9、没有工作日中午饮酒、课堂上使用通讯工具的教师。
10、没有发生因失职、渎职，影响学生安全，损害学生健康的。
11、没有以分班、调座、任用班级干部为名，收受财物的。
12、没有私自通过介绍择校、转学或县外学校推荐生源，从中收受招生单位和当事人钱物，谋取不正当利益的。
13、没有参与有偿补课，私自到民办教育机构任职，任课及办班，接受各科形式有偿补课的。
14、没有违反教育收费政策，巧立名目收费，组织或变相组织学生订阅教辅书籍、报刊、向学生推销教辅材料及其他商品的。
15、没有侵害学生利益，讽刺、歧视、体罚和变相体罚学生或其它侮辱学生人格尊严的。
16、没有发现其它违反师德行为。
巫山县楚阳小学
2012年12月16日
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