□ 出口危险货物包装容器生产企业质量许可证自查报告
企业名称（盖章）：
填报日期：
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
1.质量管理体系
1.1企业必须建立文件化的质量体系。通过质量手册，质量体系程序文件，作业指导书等书面文件来表达其质量体系。
1.2企业应制订文件控制程序，规定文件的批准、发布、更改、回收、归档及识别的方法和手续。
*1
企业是否编写了质量手册。
*2
企业编写的质量文件是否能够覆盖企业的各项质量活动。
3
企业是否制订了明确的文件管理程序。
4
企业是否能够保证各个场所使用的都是最新的有效文件。
5
企业是否建立了记录控制程序。
2.管理职责
2.1质量方针和目标
企业最高负责人应参与制定质量方针和目标，形成书面文件，并在各级人员中贯彻。
*6
企业是否制订了切实可行的质量方针和目标；是否定期考核质量目标。
7
各级人员是否掌握质量方针和目标。
2.2组织结构
企业应设立相应的部门机构，明确规定其职责、权限和相互关系，并形成文件加以公布。
*8
企业是否设立了相应的部门机构，各部门、各类人员的职责和权限是否明确规定及相互沟通，组织机构图是否明确质量部门职责。
9
各类人员是否明确各自的职责、权限和相互联系。
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
2.管理职责
2.3管理者代表（企业分管质量工作的上层领导）。
2.3.1企业必须设立管理者代表，明确其职责、权限。
2.3.2管理者代表应定期向企业负责人报告质量体系运行情况。
10
企业是否设立了管理者代表。
*11
管理者代表是否明确自己的责任和权限，是否有足够的权力从事质量管理。
12
管理者代表是否定期向企业负责人报告质量体系运行情况。
2.4管理评审
2.4.1企业负责人应定期亲自评审质量体系、质量方针和目标的适应性、充分性、有效性。
2.4.2应保持评审记录。
13
企业是否建立了企业负责人对质量体系的管理评审制度。
*14
企业负责人在其评审报告中是否包含对质量体系的有效性评价及有关纠正或改进措施。
3.资源管理
3.1企业应建立培训制度，每年应制订人员培训计划，与产品质量活动有关的人员应接受相应的培训。
3.2对新上岗人员必须经过资格考核合格后方可上岗。保存培训资料和考核记录。
3．3从事验证的人员必须经过培训合格才可上岗验证。
3.4企业应具备达到符合生产要求的基本测试设施。
15
企业是否制订了各类人员（领导、技术人员、操作工人）培训制度和计划。
16
质检员、测试设备操作员及关键工序上岗人员是否经过一定的培训并且合格。
17
企业是否保存了培训资料和考核记录。
*18
企业是否具备了基本的测试条件和测试设备。
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
4.产品实现
4．1产品要求的评审
4.1.1企业必须制订对合同或订货要求（包括口头方式或其它方式的订货要求）进行评审的程序，明确各部门负责的内容。
4.1.2评审后，把接受的订货要求形成实施性文件。
19
企业是否制订了合同评审的程序。
20
企业的合同评审工作是否责任明确。
21
接收订货后，是否将其转化成工艺技术文件或其它实施性文件。
4．2 采购
4.2.1企业应规定供方的选择条件和控制措施。
4.2.2采购文件
每次采购之前，应参照有关资料制订采购计划单。采购计划实施前，必须由具备资格的人员审批签字。
22
企业是否制订了选择供方的方法及其控制措施。
23
企业应保持对合格供方的评价记录。
24
企业在采购之前，是否确定了质量要求明确的采购计划单，并经由主管人员审批签字。
4．3 过程控制
4.3.1企业应制订各过程作业指导书，保证生产过程各道工序处于受控状态。
4.3.2应设立关键工序，制订控制方法，并进行连续监督。
4.3.3对生产设备要搞好维修保养，保证其正常运转。
25
企业是否制订了生产过程中各道过程的工艺要求。
*26
企业对关键工序是否进行连续监督。
27
企业是否建立了生产设备档案（台帐）。
28
企业是否制订了生产设备的维修保养制度和年度保养计划，是否做好维修保养记录。
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
4．产品实现
4.4进货检验
制定进货检验制度，并对其检验情况进行记录。
*29
企业是否制订了明确的进货检验制度和检验标准。
30
企业是否做好进货检验记录。
4.5工序间检验
制订工序间检验制度和检验方法，它包括首检、自检、巡检等，并要求有关人员按此执行，作好记录。
31
企业是否建立了首检、自检、巡检制度。
32
企业应做好相应的首检和巡检的记录。
4.6最终检验
4.6.1制订成品检验的制度和具体方法（包括抽样、检验和判定准则）
4.6.2企业必须保存好检验原始记录。
*33
企业是否建立了成品检验制度和检验标准。
*34
企业在日常产品检验中是否做好成品检验记录。
4.7产品标记和可追溯性
4.7.1制订产品（包括原材辅料、半成品和成品）标识制度，规定适宜的标识方法、和检验状态。
4.7.2标识制度的落实。
4.7.3成品经检验合格方能装运出厂。
35
企业是否具有明确的产品标识制度。
36
企业在生产过程中是否严格执行产品标识制度。
37
准备发运出厂的成品是否具有合格标识。
4.8产品防护
企业应制订产品的包装、贮运和交付的工作程序，并贯彻执行，保证产品在包装、贮运和交付的过程中不被损坏或降低质量。
38.
企业是否制订了产品包装贮运和交付的管理办法。
39
企业在产品的包装和交付过程中是否按规定的管理办法执行。
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
4．产品实现
4.9检测设备的控制
计量仪器必须经过计量校准方可使用。要制订周期性校准计划，作好校准记录。对非强制性计量规定的检测设备应根据检测设备的性能要求制订相应的操作规程和自校规程。
40
企业是否建立了测试设备档案（台帐）。
41
企业是否建立了测试设备的管理办法和作业指导书。
42
企业是否制订了现有计量仪器的校准计划。
43
企业是否对现有测试设备标明校准状态，并保留计量证明。
5．测量分析和改进
5.1顾客满意：
企业应建立顾客对产品质量信息反馈制度，保证产品满足用户要求。
44
企业是否建立了顾客质量信息反馈制度。
45
企业是否定期询访用户，调查质量情况。
5.2内部审核
5.2.1企业应建立内部质量体系审核制度，由管理者代
表负责实施。
5.2.2审核后要编写审核报告，分析原因，提出纠正措施，并通知责任人验证。
46
企业是否制了内部质量体系审核制度。
47
企业是否定期审查自己的质量体系运行情况。
5.3不合格品的控制
企业应制订并执行不合格品控制程序，规定不合格品的标记、记录、评价、隔离和处理办法，并明确责任和处理权限，并通知有关的职能部门。
详细记录不合格品的情况（数量、程度、评审处理意见、返修后的再检验情况等）。
*48
企业是否制订了不合格品控制程序。
49
企业对不合格成品是否有详细记录。
50
质检部门是否能够及时将不合格的原因通知有关责任部门。
考核
项目
考核内容
序
号
考核要点
企业提供证据
（列出证据所在，侧重于质量文件、质量记录、工作现场三个方面）
评审意见
符
合
待改进
不符合
5．测量分析和改进
5.4持续改进和纠正预防措施。
制订采取纠正和预防措施的程序，并指定一个责任部门负责落实。
分析已出现的不合格和潜在的不合格的原因，提出纠正和预防措施，并组织实施。
51
企业是否制订了完善的采取纠正和预防措施的控制程序。
52
企业采取纠正和预防措施是否按规定程序进行。
6．安全管理
企业的安全管理，包括车间、工序的安全管理。
*53
企业是否建立生产安全管理制度（包括生产设备安全操作规程）。
54
企业生产现场的安全设施，工序布局等是否有安全隐患，是否满足有关规定要求。
55
生产设备是否存在安全隐患。
企业所须的测试设备自查
编号
纸箱生产厂
测试设备
编号
钢桶生产厂
测试设备
编号
塑料容器生产厂
测试设备
编号
纸板桶生产厂
测试设备
编号
集装袋生产厂
测试设备
编号
100 kg
编号
小型压力容器
编号
木箱、胶合板箱
01
01
01
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01
01
01
01
02
02
02
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03
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04
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09
注：本自查报告编制与填写依据均为《出口危险货物包装容器生产企业质量许可证考核实施细则》，适用于申请出口危险货物包装容器生产企业质量许可证的企业。申请企业在填写时请参考《出口危险货物包装容器生产企业质量许可证考核实施细则》详细内容，不能遗漏。
自查报告评审结论：（以下由受理部门填写）
自查报告符合要求。
自查报告基本符合要求，请贵方对评审意见不符合项与待改进项在现场考核前实施纠正，纠正情况将在现场考核中跟踪验证。
□ 自查报告不符合要求，请贵方将评审意见中的不符合项与待改进项纠正完毕，并重新提交自查报告。
评审人： 年 月 日